牛散程凌内幕交易太阳纸业 中国证监会没收违法所得36万 再罚36万

中国1971证监会行政处分决定(成玲)

2019年12号

共同的:

程凌,男,1977年4月分娩,演说:北京市朝阳区。

依据《中华人民共和国文章法》的触及规则,我会考察程玲的底细市。、试图,鉴定共同的行政处分早已失效的忠诚。、说辞、单方依据LA取的根底和右边。单方针对声明和论点,并问举行听证会。,我将依法举行听证会,听取共同的及其代理人的声明和争辩。刚过去的柜台如今早已考察过了、审讯完毕。

早已决定,程玲有以下守法忠诚:

一、底细消息的状态与吐艳颠换

山东太阳纸业有限公司

太阳纸业

)实践把持人、董事长是李穆新假造。朱某是李某信的儿子,太阳纸业副董事长名刺。

2013年10月8日,

海通文章

海通文章有限责任公司(以下省略海通文章)、提供资产的存款部家具船驶往胡穆生号召李,理解太阳纸业的融资布置好的东西。当天,海通文章向太阳纸业引荐纽带融资,李牟新即席的不注意说条件接到纽带融资展现。

接下来的几天,朱某让山某君供传阅的胡某申,Sun Paper不采取纽带融资展现,让海通文章调停融资展现。

2013年10月18日,海通文章举行了太阳能纸再融资展现相干上地一,决定向Sun Pape引荐一生殖器出示。单牟军随后供传阅的朱墨,海通文章拟采取非空旷发行方法举行融资。。

2013年10月底,朱牟新供传阅的李牟新海通文章预兆群的T一块地。李莫辛合同书采取私募方法向金融机构发行。

2013年11月15日,海通文章原封不动的的了太阳能纸业P的详细展现。,杨牟经过电子邮件将其发发出单牟军等。

2013年11月30日,海通文章周某、胡默生、杨牟、丹牟等军到山东。12月1日,周等理解李牟西,引见了私人企业融资展现的触及成绩。。

2013年12月4日,《太阳报》发行《四处走动的暂时地暂时失效首要问题的供传阅的》,坚持公司一块地发行privat均摊,触及事项仍在思索在家,公司的市场占有率在同一事物竞选活动被停牌。。

2013年12月11日,太阳能纸业重行耻辱化和生殖器发行A股市场占有率,称拟募集不超过10亿元向分店太阳宏河纸业有限公司(以下省略太阳宏河)增加股份,以太阳宏河为落实机身花费年产50万吨低克重高档夸口说箱板纸记入项主词。公司市场占有率在同一事物日期回复市。

我会想,2013年12月4日《太阳报》发行《四处走动的暂时地暂时失效首要问题的供传阅的》称太阳纸业在谋划相关性非空旷发行市场占有率布置好的东西,该非空旷发行市场占有率布置好的东西属于《文章法》第七十五个人组成的橄榄球队条第二的款第(二)项规则的“公司分派红利或许增加股份的一块地”,空旷前的底细消息。底细消息敏感期为从太阳纸业董事长李某信认可海通文章采取“非空旷发行”方法(不晚于2013年10月31日)至2013年12月4日。李某信的儿子朱某作为太阳纸业涉案非空旷发行布置好的东西的要紧的者和首要接头人经过,底细消息黄鼠狼;单莫君是朱牟大学行政任务的的同窗,海通文章预兆群是沟通的首要与联络,底细消息黄鼠狼。

二、兵士内幕报告知的全音程

山义军引荐给朱某的海通文章

机构

,是海通文章提供资产的存款的要紧与联络,与朱某倒转沟通太阳纸业再融资布置好的东西,伴同海通文章提供资产的存款行政任务的定位太阳纸业,海通文章预兆群将即时供传阅的军界触及专家。

三、程玲的底细市太阳纸业

(1)账市

2013年11月11日,程玲账裸体买了太阳报17张,400股,市等于835,620元,均于201年2月11日至2月13日售出。,账增加365,元。

(2)账资产恰当的

程玲账对应的三方存管存款账资产,程玲201年11月10日、11月11日专款80万元。,11月11日,80万元人民币转变成文章市场。。

(3)账的实践把持和举动

程玲的账是本身把持和应用的。。底细消息敏感期市“太阳纸业”的市地址与程凌在单位应用的电脑地址划一。

(4)程玲的内在联系与单臂联络

程玲和丹一军是大学行政任务的生,单方有更多的联络,相干关系上地亲密。我和程玲相干地租,单在小型考试时说。,博士生的冤家和同窗。”程凌在查问笔录中称“不久以前国庆节前给他(单某军)送鸡蛋的时辰跟他聊起过太阳纸业。我问他近来有是什么,他说他忙着享受乐趣,我问他他对太阳做了什么。,他供传阅的我不要问。。2013年11月10日16:48、19:45,程玲一只手叫了两倍。11月11日17:39,程玲要求给单牟居。

(5)市非常

“程凌”账自2013年3月21日至11月10日不注意市场占有率市,开户10,千股莲花安康。2013年11月10日,程玲一只手叫了两倍,时间分莫16:48、19:45。第二的天(11月11日),程玲卖莲花味之素1,向文章市场划转1000股、80万元相信,在同一事物DA上交易Sun Paper177,400股,市等于835,620元,途径整仓购进,底细消息当播音员后经销。

由于忠诚,相关性公报、相关性行政任务的查询记载、通感记载、文章账开户消息触及、市清流、存款账消息等给做防护处理,足以使杰出。

程玲上述的行动违背《文章法》第七十三个条、第76条第1款,外形《文章法》第二的百零二条所述底细市行动。

程玲做出计划了以下论点:1.底细消息状态时间必然要2013年11月15日海通文章状态非空旷发行展现并与“太阳纸业”有材料充当顾问后才状态。2.第二的步。交易太阳报是由于我本身的书房断定。三。以昂贵买进市场占有率是党一向的样式。,在消息当播音员后的数个月内,每边一向在交易太阳纸业,不一致类型底细市的削尖。一万元责任面包,流行的40万元为帮养育买房向单位的专款,待他日反复,另一半达成协议在另一半以前还债待完成的事。。5.两党同一事物支连队的联络是定期地的活着的、任务与联络,不去世底细消息o。6.自找麻烦免去受惩办者。

我会想:1.太阳报董事长李牟新是该一块地的要紧方针决策者。,在表现小病采取纽带融资展现后,2013年10月18日,海通文章举行了太阳能纸再融资展现相干上地每个决定向Sun Pape引荐一生殖器出示,单转朱,2013年10月底,朱牟供传阅的李牟新四处走动的解放军私募的事,它合同书以私募方法筹集资产。,此刻,为了助长事项的启动并进入P,情绪反应底细消息状态的搬家、课题师或掌管,它的娱乐、谋划、方针决策或家具的初始时间,它理所当然被以为是内幕消息发生的时间,李莫辛是太阳纸业的董事长,在选择融资展现中起最后的事物功能的行政任务的,合同书发行一块地的时间应决定为W时间。,所以,底细消息的状态将不迟于OCTOB。2.第二的步。程玲收买太阳纸业是不成继续的。程玲的给做防护处理预示,他总普通16支市场占有率,依据规范列表,奇峰新材料、中顺杰柔、美英森均优于苏,就其记载中所关怀的市盈率关于,“石砚纸业”“晨鸣纸业”等均优于“太阳纸业”,它不注意使交易多样化,但只买了太阳纸业,这是一途径原封不动的的仓库栈换得。,更要紧的是,它对太阳报的交易并非来自于对T的辨析。,单方交易太阳纸业的解说不成接到。。三。底细消息当播音员后,共同的由于空旷消息的继续交易行动责任。一万元资金,不论是自其中的一部分仍然担保物的,由每边控制的手段,所以,基金的优质的不情绪反应底细人士的性能使杰出。5.程玲和山莫君是大学行政任务的生,战争时间更多的联络,频繁的交流,相干关系上地亲密,程玲的市行动明显非常,不注意有理的说辞或消息的合法发明。“程凌”账自2013年3月21日至11月10日不注意市场占有率市,开户10,千股味之素,底细消息敏感期,2013年11月10日,程玲一只手叫了两倍,时间分莫16:48、19:45。11月11日,程玲卖莲花味之素1,向文章市场划转1000股、80万元相信,在同一事物DA上交易Sun Paper177,400股,市等于835,620元,近全仓买进,市行动明显非常。6.共同的不注意法定免去境遇的。

依据共同的的守法行动忠诚、优质的、暗中策划与社会地位,依据《文章法》第202条,我会决定的。:夺取程玲守法所得36,元,并使承受365,元澄清。

上述的共同的该当自收到之日起15不日。,向中国1971文章人的监督管理手续费让与罚没款,开户存款:

中信广场存款

本部贩卖部,账号:7111010189800000162,整齐的将存款放纵美国政府借款,共同的将注有共同的名字的偿还证人硬拷贝送中国1971文章人的监督管理手续费制止局立案。也许共同的回绝接到本害处的决定,可在收到本处分海关行政复查之日起60不日向中国1971文章人的监督管理手续费涂行政复查,也可在收到本处分海关行政复查之日起6个月内整齐的向有管辖范围的人民法院提起行政请愿。重新考虑和法某一时代的,上述的决定不能的被暂时失效。。

中国1971证监会
2019年2月28日

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